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定增套利坐实！002145中核钛白实控人拟被罚没1.3亿元，两家券商（中信证券、海通证券）也遭罚没 2024/4/20 10:44:46 究竟｜小作文刷屏，监管调研头部量化私募关注哪些问题？（1）有传闻称，监管部门实地摸底国内头部量化私募，此外，监管要求量化指增选股需要对标成分股的60%。（2）所谓DMA业务，一般指的是私募管理人通过和券商收益互换对冲加杠杆的交易模式，以市场中性策略为主，并带有2到4倍交易杠杆。（3）部分量化私募在备案新量化产品时，须向有关部门签署DMA业务相关承诺函。承诺函包含“三个不新增”：一是不新增新的合约，即涉及DMA策略的收益互换到期后不再展期；二是不新增投资人，即过往未投资过DMA产品的投资人，不允许向其出售DMA产品；三是不新增募集规模，即保持DMA策略存量规模不变，不再新增。（4）“监管要求量化指增选股需要对标成份股的60%”也是被热传的“小作文”之一。近期，监管确有与多家量化私募沟通、征求意见，对此进行探讨，但不涉及存量的产品。截至目前，相关规定还在讨论中，征求行业意见。所谓对标成份股的60%，主要是对量化产品的命名进行规范，并不是干预量化策略。例如，如果要全市场选股，就不能叫指增产品；如果要发指增产品，就应该跟踪指数，在指数的范围内选股。 2024/3/23 16:54:19 证监会日前发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》。（1）力争通过5年左右时间，推动形成10家左右优质头部机构引领行业高质量发展的态势。（2）到2035年，形成2至3家具备国际竞争力与市场引领力的投资银行和投资机构 2024/3/18 8:34:14 3月15日（周五）下午3:00，证监会集中发布四项政策文件：《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》《关于加强上市公司监管的意见（试行）》《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》以及《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》。（1）上述文件突出了“两强两严”（“强本强基”和“严监严管”）。文件发布后，证监会还将抓紧出台相应的配套规则、相关的制度举措。（2）将研究提高部分板块的上市指标。从严监管未盈利企业上市。大幅提高现场检查比例，使现场检查覆盖率不低于拟上市企业的三分之一。（3）禁止大股东、董事、高管参与以本公司股票为标的物的衍生品交易，禁止限售股转融通出借，限售股股东融券卖出；对于违规减持将责令购回并上缴价差，对于拒不改正的将严厉处罚 2024/3/16 12:05:27 2月28日，中国证监会以新闻发言人答记者问的方式回应了私募基金多空收益互换（DMA）业务有关情况。发言人表示，下一步，证监会将对DMA等场外衍生品业务继续强化监管、完善制度，指导行业控制好业务规模和杠杆，严厉打击违法违规行为，维护市场平稳运行。（1）DMA是私募基金与证券公司开展的市场中性策略交易，私募基金多头选择一篮子股票，同时使用股指期货套期保值，获得对冲后的选股收益。（2）春节后开市以来DMA业务规模稳步下降，日均成交量占全市场成交比例约3%。 2024/2/29 8:22:34 响应监管！券商禁止融券违规交易 融券规模已迅速下降 2024/2/27 8:32:18 监会于2月18日至19日召开系列座谈会，就加强资本市场监管、防范化解风险、推动资本市场高质量发展广泛听取各方面意见建议。座谈会由证监会党委书记、主席吴清和领导班子成员分别主持。据悉，吴清先后主持两场座谈会，期间还专门带队前往证券公司营业部与10多名个人投资者代表座谈交流。 2024/2/20 8:04:16 百亿私募，因DMA被爆料？小红书“内涵”这家。（1）DMA（Derivative Margin Account）是衍生品业务中的一种策略，主要由量化私募与券商合作运营。私募会使用自有资金向券商交易柜台支付一定比例的保证金，保证金比例大多在20%~30%区间；券商交易柜台收到保证金后会支付剩余资金，从而达到加杠杆的效果。 2024/2/8 7:28:06 延期追保、下调平仓线，券商调整两融业务方案。（1）有券商表示已经调整追保时间，延期5个交易日追保，并将平仓线由130%下调至115%，减少强平风险和市场压力 2024/2/7 9:33:58 2月6日午，暂停新增转融券规模！（1）证监会对融券业务提出三方面进一步加强监管的措施：一是暂停新增转融券规模，以现转融券余额为上限，依法暂停新增证券公司转融券规模，存量逐步了结；二是要求证券公司加强对客户交易行为的管理，严禁向利用融券实施日内回转交易（变相T+0交易）的投资者提供融券；三是持续加大监管执法力度，我会将依法打击利用融券交易实施不当套利等违法违规行为，确保融券业务平稳运行。 2024/2/6 19:29:51 （1）2月5日上午，证监会上市司召开推动上市公司提升投资价值专题座谈会。（2）2月5日，证监会上市司召开座谈会，就进一步优化并购重组监管机制、大力支持上市公司通过并购重组提升投资价值征求部分上市公司和证券公司意见建议，并就市场关切的热点问题进行交流讨论。 2024/2/6 19:27:07 2月6日9:44，中央汇金公告：充分认可当前A股市场配置价值，已于近日扩大交易型开放式指数基金（ETF）增持范围，并将持续加大增持力度、扩大增持规模，坚决维护资本市场平稳运行。（1）证监会新闻发言人就中央汇金公司增持公告答记者问：我们坚定支持中央汇金公司持续加大增持规模和力度，将为其入市操作创造更加便利的条件和更加畅通的渠道。同时，我们将继续协调引导公募基金、私募基金、证券公司、社保基金、保险机构、年金基金等各类机构投资者更大力度入市，鼓励和支持上市公司加大回购增持力度，为A股市场引入更多增量资金，全力维护市场稳定运行。 2024/2/6 11:14:07 多家券商修订融资融券合同，限售股不得融券，禁止不正当套利 2023/12/27 9:08:48 12月19日，是关乎平安证券和601901方正证券选择何去何从的重要日子。证监会此前要求，在上述日期前中国平安需提交有关同时控股这两家券商的解决方案。记者从知情人士处了解到，相关方案已经上报了。不过，截至昨日晚间8时，该方案尚未在公众层面亮相。 2023/12/20 8:06:27 证监会就修订《证券公司风险控制指标计算标准规定》向社会公开征求意见 2023/11/3 23:51:14 上市券商三季报总结：A股43家，合计实现营业收入3819.17亿元，同比增长1.87%；合计实现归母净利润1099.73亿元，同比增长6.46% 2023/11/1 8:55:32 多家券商相继发布公告称，于9月11日起，融资保证金比例由此前的100%调降至80%。有券商特别指出，对于上市后前5个交易日的证券，融资保证金比例为200%。（1）截至9月7日，全市场融资余额为1.48万亿元。保证金比例下调后，理论上可释放超3000亿元增量资金。（2）此次融资保证金比例下调之后，融资交易的杠杆比例上限从1倍提高到了1.25倍 2023/9/9 11:44:38 2023年上半年，券商分仓佣金收入总额为97.35亿元，同比上升3.76%。其中，600030中信证券2023年上半年分仓佣金收入为6.77亿元，佣金席位占比6.96%；中信建投证券、广发证券、长江证券2023年上半年分仓佣金收入均超4.5亿元，佣金席位占比分别为5.09%、4.89%、4.80%。 2023/9/1 8:30:38 13家券商下调证券交易经手费 未来还将有更多券商调降 2023/8/26 15:19:47 中信证券、中信建投、国泰君安、海通证券、中金公司、财达证券六家券商8月24日宣布下调佣金费率：相当于把交易所下调的证券交易经手费让利给投资者，将在投资者原有佣金基础上统一下调0.001022% 2023/8/25 7:45:13 包括易方达基金、华夏基金、嘉实基金、国泰基金、国泰君安资管、中信证券等在内的17家公募基金及券商机构8月21日发布自购公告，合计自购金额达10.5亿元 2023/8/22 7:48:43 已有华南、华东地区券商接到监管部门通知，要求抓紧制定佣金费率调降方案及系统调试工作，本周四（即8月24日）前提交报告。其中，至少包括费率调降安排系统调试准备情况等，确保8月28日正式实施，原则上交易所降费部分均应让利给投资者。 2023/8/21 8:01:49 证监会有关负责人就“活跃资本市场、 提振投资者信心”答记者问。（1）放宽指数基金注册条件。（2）降低公募基金管理费率水平。（3）放宽回购条件：放宽上市公司在股价大幅下跌时的回购条件，放宽新上市公司回购限制，放宽回购窗口期的限制条件。（4）研究对于破发或破净的上市公司和行业，适当限制其融资活动，要求其提出改善市值的方案。（5）降低证券交易经手费，同步降低证券公司佣金费率。（6）扩大融资融券标的范围，降低融资融券费率。（7）加强对违规减持、“绕道式”减持的监管，同时严惩违规减持行为。（8）研究适当延长A股市场、交易所债券市场交易时间。（9）适当放宽对优质证券公司的资本约束。（10）实施融资融券逆周期调节，在杠杆风险总体可控的前提下，研究适度降低场内融资业务保证金比率。（11）目前，中长期资金持股占比不足6%，远低于境外成熟市场普遍超过20%的水平。（12）现阶段实行T+0交易的时机不成熟。（13）从历史情况看，调整证券交易印花税对于降低交易成本、活跃市场交易、体现普惠效应发挥过积极作用。有关具体情况建议向主管部门了解 2023/8/20 10:07:10 日前证监会召集了几家头部券商，就之前政治局会议提出的“活跃资本市场，提振投资者信心”广泛征求了意见。 2023/7/29 22:24:24 活跃资本市场要打“组合拳”，券商建言期待更多提振信心举措 2023/7/29 21:52:27 外资看空中资银行股？内地券商分析师：仍具配置价值。（1）4月20日，淡马锡控股出售了1200万股工商银行H股，涉资约5151万港元。（2）摩根大通也在2月16日减持了约2602万股招商银行H股，总金额约为11.69亿港元。（3）高盛近日研报中提到中国多家银行将面临盈利压力，存在股息减少的风险，并下调多只大型中资银行股的评级 2023/7/6 8:23:17 上市券商两融利率集体下滑，最低已跌至5.5% 2023/5/17 7:51:34 中证金融：下调券商转融通保证金比例：（1）资信优质的公司，保证金比例由20%下调至5%；资信良好的公司，由20%下调至10%；其余公司由25%下调至15%。同时，为进一步降低做市借券业务成本，促进做市业务发展，中证金融对科创板做市借券保证金比例同步下调，资信优质的公司由10%下调至5%，资信良好的公司由15%下调至10%。（2）以2023年4月7日转融通、做市借券负债余额测算，保证金比例下调后，应缴保证金（含资金和证券）合计减少301亿元，降幅达65% 2023/4/11 7:45:53 600613神奇制药股价飙涨，多家券商发风险提示！大股东错过行情。（1）神奇制药在11月17日发布的交易风险提示性公告中表示，公司关注到热炎宁合剂相关报道。经核查，公司及下属企业均未获得该药品生产批准文号。“神奇”牌热炎宁颗粒系神奇制药下属孙公司重庆神奇康正医药有限公司品牌授权湖南正清制药集团股份有限公司生产销售的产品。截至目前，该产品年内销售收入在100万元以内，占公司当期营业收入不超过0.06%；对公司当年毛利贡献在10万元以下，占公司当期净利润不超过0.18%。截至目前，该产品的经营销售不会对公司业绩造成重大影响。 2022/11/19 11:09:15 历史上的3次下调转融资费率，及股市、券商指数表现 2022/10/21 9:18:13 10月17日至10月19日，已有25家资管机构宣布自购旗下产品，包括20家公募基金公司和5家券商资管公司，自购金额合计达17.6亿元。从产品类型来看，各家机构的自购标的多以权益类产品为主。 2022/10/20 8:51:27 10月17日，易方达基金、广发基金、汇添富基金、南方基金、嘉实基金、华夏基金、华安基金等多家公募基金以及券商资管发布自购公告，自购金额从3000万元到1.5亿元不等。（1）据不完全统计，截至10月17日18时，机构自购金额合计达8.9亿元。 （2）截至10月17日，今年以来共有125家机构自购682只基金，净申购金额达63.72亿元。从自购类型看，今年以来，股票型基金净申购额为12.99亿元，混合型基金净申购额为22.7亿元，股混基金净申购额占机构固有资金净申购额的比例超过55%。 2022/10/18 7:41:56 券商的一份研究报告显示，截至8月底，私募仓位已经降到59%的低位，和7月份相比降低了4个百分点。（1）今年3月底，私募的仓位是59%，4月底是56.5%。如果继续追溯历史，可以发现，当私募仓位接近或低于55%时，大概率就是历史性底部。比如2008年下半年、2018年四季度等。 2022/9/27 8:15:41 紧跟银行“降息” 部分券商下调保证金活期利率 两融基准利率未见变化。（1）8.35%是两融基准利率默认值，实践中，券商的融资融券利率也在持续下行，由之前的8.35%下跌到6%左右。（2）大券商比小券商的两融利率整体要高一些。头部券商融资利率通常能保持在7%至8.35%左右。行情趋淡时，部分中小券商可以给到6%以下 2022/9/23 8:26:22 各路资金“抄底”股票型ETF：（1）7月1日至9月16日，598只股票型ETF份额规模整体增加852.01亿份。（2）9月12日至16日，股票型ETF份额规模整体增加58.97亿份。（3）医药、券商等板块在上周出现调整，但相关股票型ETF份额规模逆势增加，甚至创历史新高。比如，截至9月16日收盘，华宝中证医疗ETF净值为0.47元，创近两年来新低，但份额规模却达342.13亿份，创下历史新高，增加19.42亿份。易方达沪深300医药卫生ETF净值也创近年来新低，但份额规模却达249.41亿份，也创历史新高，增加13.71亿份 2022/9/20 8:49:06 券商平均薪酬平均了谁？601995中金公司去年人均薪酬116万元、600030中信证券人均95万元、601688华泰证券人均88万元 2022/9/19 9:03:30 首批8家券商获科创板做市商试点资格：申万宏源、华泰证券、银河证券、中信建投证券、东方证券、财通证券、国信证券、国金证券。 2022/9/17 21:53:32 东北最大券商000686东北证券被大股东600881亚泰集团“清仓”转让了！拟将公司持有的东北证券不超过30%股份出售给长发集团 2022/7/27 9:03:37 002271东方雨虹：闪崩跌停！机构出货，传言中报业绩不达预期。（1）有券商点评称，对东方雨虹的最新预测为上半年收入约增长10%（对应第二季度单季的增速约5%），利润下滑约-20%（对应第二季度单季利润增速下滑约27% ，之前预计是个位数下滑）。（2）公司回应：业绩不及预期的传闻不属实。“业绩没有像市场传闻那样大的变化，不存在大幅调整。如果有的话我们肯定是要发公告的。” 2022/7/6 8:09:58 北向大幅卖出、两融折算率调至0，万亿002594比亚迪或难带动产业链估值。（1）有多家券商于2022年6月13日折算率由60%调低为0，主要系根据《融资融券交易实施细则》，需要将静态市盈率在300倍以上或者为负数的股票折算率下调为0。 2022/6/14 7:25:23 6月10日晚间，证监会密集发布10个行政监管措施决定公告，分别涉及600030中信证券、601995中金公司、600837海通证券、601788光大证券、信达证券、国融证券。（1）其中，中信证券、海通证券、光大证券、信达证券等4家券商，被证监会采取责令改正措施。中金公司被证监会出具警示函，国融证券则被监管谈话。（2）对于被采取监管措施的原因，中信证券、中金公司、海通证券、光大证券、信达证券等均涉及境外业务相关问题。国融证券则是在担任重大资产重组财务顾问中，未审慎核查。 2022/6/13 8:32:38 新股“破发”现象已引起监管机构关注。近日，上交所组织多家券商召开座谈会。（1）考虑将大比例破发等指标纳入主承销商执业质量评价。 2022/4/25 7:40:19 4月2日，中国证监会会同财政部、国家保密局、国家档案局就修订《关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。（1）其删除原《规定》中关于“现场检查应以我国监管机构为主进行，或者依赖我国监管机构的检查结果”的表述。（2）明确境外证券监督管理机构及有关主管部门提出就境内企业境外发行证券和上市相关活动对境内企业以及为该等企业提供相关证券服务的证券公司、证券服务机构进行调查取证或开展检查的，应当通过跨境监管合作机制进行，证监会或有关主管部门依据双多边合作机制提供必要的协助。（3）《规定》的修订旨在进一步加强境内企业境外发行上市相关保密和档案管理工作，明确上市公司信息安全责任，维护国家信息安全，减少不必要的涉密敏感信息进入工作底稿，提高跨境监管合作的效率，体现了统筹开放与安全的理念，将促进中国境内企业境外发行证券和上市活动有序开展。 2022/4/2 21:11:00 4月2日，中国证监会就修订《关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。（1）其删除原《规定》中关于“现场检查应以我国监管机构为主进行，或者依赖我国监管机构的检查结果”的表述。（2）明确境外证券监督管理机构及有关主管部门提出就境内企业境外发行证券和上市相关活动对境内企业以及为该等企业提供相关证券服务的证券公司、证券服务机构进行调查取证或开展检查的，应当通过跨境监管合作机制进行，证监会或有关主管部门依据双多边合作机制提供必要的协助。（3）《规定》的修订旨在进一步加强境内企业境外发行上市相关保密和档案管理工作，明确上市公司信息安全责任，维护国家信息安全，减少不必要的涉密敏感信息进入工作底稿，提高跨境监管合作的效率，体现了统筹开放与安全的理念，将促进中国境内企业境外发行证券和上市活动有序开展。 2022/4/2 21:08:57 香港财政司司长陈茂波：港股不存在系统性风险。（1）沽空金额虽有增加，但市场上的总淡仓占总市值比率仍为1.3%，与长期平均水准相约、衍生工具持仓亦没有过度汇集或累积的情况。（2）即使市场下跌，亦未见出现资金外流，券商的财务状况亦足以应对市场风险。 2022/3/20 11:14:36 又一家互联网券商将诞生？300803指南针拟15亿取得重整后网信证券100%股权，去年网信证券巨亏超5亿 2022/3/17 7:57:41 俄罗斯加息：将基准利率从9.50%上调至20%，创2003年以来最高。（1）央行还从今天开始禁止券商执行非居民在莫斯科交易所卖出证券的指令，但未具体说明禁令适用于哪些证券。（2）从2月28日开始，俄罗斯公司将有义务卖出80%的外汇收入。 2022/2/28 16:40:36 中国证券业协会下发《关于加强行业机构首席经济学家自律管理的通知》文件，要求首席经济学家为券商与基金公司正式员工。（1）事关任泽平？此前，网红经济学家任泽平被爆出，是东吴证券的“编外首席” 2022/2/25 22:53:03 300750宁德时代大跌不止，券商研报分歧巨大。（1）首创证券：未来可能仍有20%下跌空间，看到400元。（2）瑞银：一系列的研究表明，宁德时代已经迎来买入机会，目标价格700元。（3）东吴证券对宁德时代维持“买入”评级，并给出对应目标价905.8元。 2022/2/12 17:39:09 601901方正证券官宣股权易主新进展：（601318）平安人寿482亿受让新方正66.51%股权获监管批复 平安集团迎来旗下第二家券商 2022/2/7 7:40:34 券商史上最大配股融资成功：600030中信证券配股认购223.96亿 2022/1/27 7:50:07 2000名投资人索赔超45亿，300104乐视网造假案余波未了，3家券商3家会计事务所牵扯其中，案件迎来关键进展 2022/1/19 8:31:52 索赔金额45亿元！2000名投资人起诉300104乐视网等21名被告，中德证券等3家券商承担连带赔偿责任 2022/1/18 7:57:24 600030中信证券：券商史上最大配股融资来了，280亿元，配股定价为14.43元，周四收盘价为26.36元 2022/1/14 8:10:39 证监会1月7日发布《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定(征求意见稿)》，拟在科创板引入做市商机制。原则上科创板做市持股不超过5% 2022/1/8 15:15:08 85亿配股获批“吓跌”股价，601555东吴证券领跌券商股，配股募资占总市值23%“狮子开口”？5家券商比例超20% 2021/12/11 13:35:28 恒指几乎破净，大量资金逢低布局，什么信号？券商：看好港股估值和盈利修复空间。（1）恒生指数市净率再次跌破1.1，11月26日收盘仅为1.07 2021/11/30 9:02:28 600030中信证券：“券商一哥”不超280亿配股获批 第一大股东承诺全额认购可获配股份 2021/11/16 9:11:07 北交所定于11月15日开市，81家公司将成为首批上市公司，112家证券公司成为正式会员，开市后合计可参与交易的投资者逾400万户 2021/11/14 15:58:23 002129中环股份90亿定增扩产单晶硅。险资、券商、外资爆买，今年股价涨近85% 2021/11/3 7:52:01 [前一页] [后一页] 第 1 页 第 2 页 第 3 页 第 4 页 第 5 页 第 6 页 第 7 页 第 8 页 第 9 页 第 10 页 第 11 页 第 12 页 第 13 页 第 14 页 第 15 页 第 16 页 第 17 页 第 18 页 第 19 页 第 20 页

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